Forex Investigation Ubs

O comerciante do Ex-fx diz que o equipamento do mercado de câmbio foi tudo apenas uma confusão sobre a gíria Cockney rima. Um dos comerciantes nomeados no escândalo de fraudes cambiais está desafiando a decisão, dizendo que os reguladores mal interpretaram o significado dos logs de bate-papo usados ​​como evidência chave. O fx foi multado em 1,5 bilhão (2,4 bilhões) pela Autoridade de Conduta Financeira Britain e pelo Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS) em maio deste ano porque tinha todo um grupo de comerciantes que manipulavam os mercados cambiais. A FCA, bem como o DFS. Multou o banco com base em evidências recolhidas através de transcrições de chat entre comerciantes. O escândalo levou a um financiamento coletivo de 3,7 bilhões (5,6 bilhões) em fx, UBS, Citi, Royal Bank of Scotland, JPMorgan e Bank of America. No entanto, um dos antigos comerciantes da fx que foi nomeado nas transcrições está lutando contra o tribunal e está afirmando que a investigação da FCA foi baseada em inquéritos incompletos e provas mal interpretadas. A evidência mal interpretada, ex-fx e comerciante da UBS, Chris Ashton, diz que é a incapacidade dos reguladores de decifrar a gíria Cockney rimando. Cockney rimando gíria é um dialeto do East End de Londres, onde falantes substituem palavras que rimam com a palavra que pretendem usar. Por exemplo, alguém usando gíria de rim de cockney diria maçãs e peras para escadas ou cães e ossos para o telefone. O advogado de Ashtons, que falou no ex-comerciante em um tribunal de Londres na quarta-feira, disse que Ashton nem sequer havia sido questionada sobre as evidências invocadas pela FCA. Para que haja confiança pública, é importante que a ação reguladora seja baseada em uma base de prova sólida aqui, temos dúvidas significativas de que houve uma investigação adequada, disse Sara George no Tribunal do Tribunal Superior, conforme relatado pelo Financial Times. É bem possível que os assentamentos - que tenham tido um efeito tão desastroso sobre a reputação da cidade de Londres - possam simplesmente ter sido baseados em um conjunto de fatos que simplesmente não existiam. VEJA TAMBÉM: Aqui estão os colegas dos sobrenomes estranhos que deram a Tom Hayes, a primeira pessoa condenada pela fraude LIBOR na fraude Forex: agora está ficando séria. A U. K lançou uma investigação criminal de grande alcance na segunda-feira para atrair pessoas que podem ter manipulado o mercado cambial. Londres é o maior centro comercial do mundo para moedas estrangeiras - um mercado no valor de cerca de 5,3 trilhões por dia. Reguladores financeiros em todo o mundo têm estudado o problema, com sondas internas e externas envolvendo UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). fx (BCS) e o Royal Bank of Scotland (RBS). entre outros. A nova investigação do Escritório de Fraude Sério da U. K é focada especificamente em indivíduos que trabalham em bancos e instituições financeiras e está sendo conduzida em parceria com o Departamento de Justiça dos EUA. Em março, um funcionário do banco central Englands foi suspenso em conexão com a possível manipulação do mercado global de câmbio. O Banco da Inglaterra sugeriu que o empregado talvez não tenha seguido seus rigorosos processos de controle interno, no entanto, disse que uma investigação interna não provocou qualquer irregularidade. Escândalo de Forex: o que você precisa saber. Também houve tentativas na fixação da London Interbank Offered Rate, ou a Libor - um benchmark usado para definir tudo, desde taxas de empréstimo de estudantes até taxas de hipoteca. Os bancos foram multados em bilhões e os comerciantes enfrentaram acusações criminais como resultado. CNNMoney (Londres) Publicado pela primeira vez em 21 de julho de 2014: 12:16 PM ET The Guardian multas cambiais: os bancos entregaram 2,6 bilhões de penalidades por fraudes no mercado. Finanças cambiais: os bancos entregaram 2,6 bilhões em penalidades para o mercado. A corrupção da maior moeda do mundo Os negociantes foram demitidos na quarta-feira quando os reguladores impuseram 2.600mn de multas em seis grandes bancos para manipular os mercados cambiais de 3.5tn-a-dia. Dois reguladores do Reino Unido e dos EUA disseram ter encontrado um mercado gratuito para todos os segmentos de negociação que permitiram que os mercados fossem manipulados por cinco anos, de janeiro de 2008 a outubro de 2013. A tão esperada arrecadação de registro não inclui o fx, que permanece em Discussões com outros reguladores. Cada uma das multas impostas ao Royal Bank of Scotland, ao HSBC, ao Citibank, ao JP Morgan e ao UBS foram registros da Autoridade de Conduta Financeira (FCA), esmagando as penalidades impostas nos últimos dois anos para o equipamento da Libor. O chanceler, George Osborne, disse: Hoje nós tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns para que possamos um sistema financeiro que funcione para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Bretanha e nossa economia. Osborne receberá uma parte das multas para o Tesouro e disse que elas seriam usadas para o bem público em geral. No Reino Unido, a UBS recebeu a maior multa, aos 233 m, seguida de 225 milhões para o Citibank, JPMorgan a 222m, RBS em 217m e 216m para o HSBC. A fx ainda não se estabeleceu. Nos EUA, o regulador multou o Citibank e JP Morgan 310m cada, 290m cada para RBS e UBS e 275m para o HSBC. Um segundo regulador dos EUA, o Escritório da Controladora da Moeda, também impôs multas separadas sobre JP Morgan, Citi e Bank of America, levando os dias a 2,6 bilhões de dólares. Andrea Leadsom, um ministro do Tesouro, disse que as pessoas que fizeram errado não estarão de volta a uma sala de negociação em um grande salário e tudo o que pode ser feito para punir esse tipo de comportamento será feito. Ela disse ao programa BBC Radio 4s Today: é completamente nojento. Eu acho que os contribuintes ficarão horrorizados. Não sei se a corrupção é uma palavra suficientemente forte para isso. Leadsom disse que era particularmente ruim que isso acontecesse em um momento em que os contribuintes resgatassem os bancos. Anunciando a primeira ação reguladora coordenada, o FCAs Tracey McDermott, diretor de execução e crime financeiro, disse: As empresas não poderiam ter dúvidas, especialmente depois da Libor. Que não tomar medidas para enfrentar as consequências de uma cultura gratuita para todos em seus andares foi inaceitável. O acordo foi coordenado com o regulador dos EUA, a Commodities Futures and Trading Commission, que publicou transcrições de comerciantes que discutiam as taxas de câmbio em salas de bate-papo privadas. Em um, um comerciante escreve não quer outros números em mkt para saber. Os comerciantes fazem observações, como companheiro de trabalho legal e sim bebê, enquanto discutem as taxas. Os comerciantes em diferentes bancos formaram grupos apertados em que as informações foram compartilhadas sobre a atividade do cliente, incluindo o uso de nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los. Esses grupos foram descritos como, por exemplo, os jogadores, os 3 mosqueteiros, 1 equipe, 1 sonho, uma cooperativa e a equipe A. O diretor-presidente da RBS, Ross McEwan, pediu desculpas aos consumidores: dizer que estou com raiva seria um eufemismo. Nós tínhamos pessoas trabalhando nesse banco que não conheciam a diferença entre certo e errado e colocavam seus interesses à frente dos clientes. Martin Wheatley, chefe da FCA, disse que o regulador não toleraria uma conduta que põe em perigo a integridade do mercado ou o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido. Ele disse que as empresas devem certificar-se de que seus comerciantes não usam o sistema para aumentar os lucros ou deixar a ética de sua conduta ao cumprimento de suas preocupações. Wheatley acrescentou: os compromissos gerenciais da alta direção precisam se tornar realidade em todas as áreas de seus negócios. O Banco da Inglaterra também publicou seu relatório de Lord Grabiner sobre se os funcionários da rua Threadneedle sabiam sobre o comportamento dos comerciantes. Concluiu que não havia evidência de que qualquer funcionário estivesse envolvido em comportamento ilegal ou impróprio, mas disse que havia um erro de julgamento por um funcionário que sabia que os comerciantes bancários estavam compartilhando informações. No entanto, depois de arrasto através de e-mails, o Banco da Inglaterra disse que seu principal negociador de divisas suspendido desde março foi demitido. O despedimento de indivíduos não foi, de modo algum, relacionado às alegações investigadas por Lord Grabiner, mas como resultado de informações que surgiram durante o curso da revisão interna inicial dos Bancos em alegações relativas ao mercado FX e ao pessoal do Banco. Esta informação relacionou-se com as políticas internas dos Bancos, e não com a FX, disse o Banco da Inglaterra. RBS, 81 de propriedade do contribuinte, disse que estava continuando uma investigação sobre o assunto e está revisando a conduta de 50 funcionários atuais e antigos, três dos quais foram suspensos. Prometeu fazer uma declaração pública sobre o andamento da investigação até o final do ano. Hoje é um grande lembrete da importância da cultura e da integridade no setor bancário e, com razão, seremos julgados com base na nossa resposta, disse o presidente ex-presidente da RBS, Sir Philip Hampton. O banco comprometeu-se a procurar bônus e o impacto nos bônus para a alta administração. Nenhum pagamento de bônus atual ocorrerá até que a investigação interna seja concluída. A RBS recebeu reclamações de dois clientes em outubro de 2010 e janeiro de 2012 sobre as atividades, e em novembro de 2011 um dos seus comerciantes levantou preocupações, que não foram atendidas.